行政處罰決定書文號 

臺銀監(jiān)罰決字〔2017〕3號 

被處罰當事人姓名或名稱 

個人姓名 

單位 

名稱 

招商銀行臺州分行 

法定代表人（主要負責人）姓名 

徐躍軍 

  主要違法違規(guī)事實（案由） 

貸款資金轉本行承兌匯票保證金；貸款資金回流本行補敞口或轉存銀承保證金；國內信用證議付資金回流開證人用于滾動開證保證金且貿易背景不真實 

行政處罰依據 

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條;《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第三十五條；《中國銀監(jiān)會辦公廳關于銀行承兌匯票業(yè)務案件風險提示的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)〔2011〕206號）；《中國銀監(jiān)會關于印發(fā)商業(yè)銀行表外業(yè)務風險管理指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕31號） 

行政處罰決定 

罰款人民幣60萬元 

作出處罰決定的機關名稱 

中國銀監(jiān)會臺州監(jiān)管分局 

作出處罰決定的日期 

2017年1月4日